以下文章來源于管理世界雜志 ，作者蔡澤洲、薛瀾
近日，我院博士畢業(yè)生蔡澤洲、教授薛瀾的合作論文《不確定性下新興產(chǎn)業(yè)監(jiān)管的組織學(xué)習(xí)——以中國電商平臺監(jiān)管為例》在《管理世界》刊出，并被評為2024年度《管理世界》10篇優(yōu)秀論文之一。
論文選取中國電子商務(wù)平臺監(jiān)管實踐為背景，以主要監(jiān)管機構(gòu)為研究對象，基于田野調(diào)查和系列深度訪談獲取大量一手數(shù)據(jù)，結(jié)合歷史資料，運用組織學(xué)習(xí)理論視角，分析了監(jiān)管機構(gòu)對新興產(chǎn)業(yè)作出監(jiān)管回應(yīng)的動態(tài)演進過程，并在此基礎(chǔ)上對進一步提高政府監(jiān)管效能提出政策建議。論文認為，一部中國電商平臺監(jiān)管史就是一部監(jiān)管者面對新事物，逐漸學(xué)習(xí)、調(diào)整、適應(yīng)，進而形成常態(tài)化監(jiān)管模式的歷史，具有中國模式的原創(chuàng)性。通過跟隨具有多年工作經(jīng)驗的監(jiān)管者回溯過往，得以更好理解中國監(jiān)管機構(gòu)內(nèi)在的運作邏輯、監(jiān)管體系內(nèi)部的結(jié)構(gòu)特征以及平臺經(jīng)濟下監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間形成的新型互動關(guān)系。
研究背景與意義
在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革中，大量新興產(chǎn)業(yè)快速涌現(xiàn)，政府監(jiān)管如何在促進產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的同時，有效防范應(yīng)對伴隨而來的風(fēng)險挑戰(zhàn)，是擺在全世界監(jiān)管者面前的全新命題。中國消費互聯(lián)網(wǎng)過去十多年的蓬勃發(fā)展走在國際前列，也帶動了中國新興產(chǎn)業(yè)監(jiān)管的進步與發(fā)展，但由于信息收集的困難，鮮有研究去反映這一實際過程，尤其缺乏對中國監(jiān)管機構(gòu)的實證研究。正是在這樣的背景下，本文以主要監(jiān)管機構(gòu)為研究對象，基于田野調(diào)查和系列深度訪談獲取的大量一手數(shù)據(jù)，結(jié)合歷史資料，圍繞電商平臺的監(jiān)管過程展開了一項探索性研究，聚焦的核心問題是一個植根于傳統(tǒng)監(jiān)管模式的監(jiān)管機構(gòu)如何對一個新興產(chǎn)業(yè)作出監(jiān)管回應(yīng)，為認識中國監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管體系提供了實證基礎(chǔ)。
研究方法與數(shù)據(jù)采集
本文運用組織學(xué)習(xí)的理論視角，采用縱向單案例研究方法，選取2008—2022年近15年的研究區(qū)間，根據(jù)引起關(guān)鍵概念發(fā)生變化的時間節(jié)點和關(guān)鍵事件，將研究區(qū)間劃分為3個階段——2008至2015年、2015至2018年、2018至2022年，在各時段內(nèi)對組織現(xiàn)象進行描述性分析，在各時段間進行跨階段比較分析。數(shù)據(jù)來源主要有如下三個方面。一是深度訪談，共55組訪談對象，積累共計78萬余字的一手訪談資料。訪談對象包括市場監(jiān)管部門各級工作人員、電商平臺企業(yè)人員、相關(guān)行業(yè)協(xié)會工作人員、互聯(lián)網(wǎng)法院和高校研究院所有關(guān)從業(yè)人員。二是參與式觀察，2021年6至9月間，進入研究對象內(nèi)部開展田野實踐。三是收集二手資料，包括158份年鑒資料、411份報刊資料、172份政策文件等。
研究結(jié)論與政策建議
研究發(fā)現(xiàn)，新興產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管本質(zhì)上是在不確定性下監(jiān)管機構(gòu)通過組織學(xué)習(xí)作出監(jiān)管回應(yīng)的過程。伴隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程，監(jiān)管機構(gòu)感受到的主導(dǎo)不確定性，從電商產(chǎn)業(yè)的實質(zhì)變?yōu)楸O(jiān)管行動策略，再變?yōu)檎攮h(huán)境的變化；相應(yīng)的學(xué)習(xí)模式也從整合性學(xué)習(xí)調(diào)整到互動性學(xué)習(xí)，再到制度性學(xué)習(xí)，從而形成了差異化的監(jiān)管回應(yīng)。在這個過程中，監(jiān)管機構(gòu)對新興產(chǎn)業(yè)有了更加全面深刻的認識，與橫向和縱向的地方政府及相關(guān)職能部門建立了有效的合作關(guān)系來實施監(jiān)管策略，也對宏觀決策平衡監(jiān)管與發(fā)展的戰(zhàn)略思考有了更加深刻的理解，從而實現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)成長轉(zhuǎn)型的過程。
伴隨新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進，越來越多的新興產(chǎn)業(yè)正以越來越快的速度涌現(xiàn)，迫切需要進一步提高政府監(jiān)管效能，重點要從兩方面著手。一是從監(jiān)管機構(gòu)自身角度，要持續(xù)加強組織學(xué)習(xí)，提升專業(yè)能力。一方面，及時跟蹤研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿動態(tài)，靠前儲備相應(yīng)政策方案，盡可能將被動式回應(yīng)轉(zhuǎn)化為主動學(xué)習(xí)。另一方面，完善行業(yè)管理和市場監(jiān)管定期會商溝通協(xié)調(diào)等機制，強化與重點地區(qū)政府之間在監(jiān)管方面的聯(lián)動協(xié)調(diào)，加強對地方市場監(jiān)管執(zhí)法行動的指導(dǎo)。二是從監(jiān)管體系整體角度，要妥善處理監(jiān)管與發(fā)展的關(guān)系。一方面，堅持監(jiān)管規(guī)范和促進發(fā)展兩手并重，明確規(guī)則、劃出底線，設(shè)置好“紅綠燈”，加強對企業(yè)合規(guī)的監(jiān)管。另一方面，充分考慮各有關(guān)部門、被監(jiān)管企業(yè)的立場，不斷完善宏觀政策取向一致性評估體系，在涉及監(jiān)管與發(fā)展重大方向性決策時，更加自覺地服從宏觀決策層基于更全信息和更高站位作出的戰(zhàn)略判斷。
邊際貢獻與未來拓展
本研究的邊際貢獻包括：一是為新興產(chǎn)業(yè)監(jiān)管提供了一個基于組織學(xué)習(xí)的新的理論視角和分析路徑。二是為認識中國監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管體系提供了較為難得的實證基礎(chǔ)。三是通過對中國監(jiān)管機構(gòu)3類學(xué)習(xí)模式的分析，為認識新興產(chǎn)業(yè)監(jiān)管體系的運行機制和整體架構(gòu)提供了基礎(chǔ)性研究框架。整合性學(xué)習(xí)模式是新興產(chǎn)業(yè)監(jiān)管的基礎(chǔ)，是監(jiān)管機構(gòu)自身回應(yīng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展挑戰(zhàn)的必修課；互動性學(xué)習(xí)模式是監(jiān)管機構(gòu)在對產(chǎn)業(yè)實質(zhì)有了比較充分了解后，進入到考慮監(jiān)管措施階段必須面對的問題；而制度性學(xué)習(xí)模式往往發(fā)生在互動性學(xué)習(xí)模式之后，也就是說，監(jiān)管機構(gòu)在考慮具體監(jiān)管措施后，才能意識到該措施的宏觀影響。四是對組織學(xué)習(xí)理論而言，拓展了該理論在公共部門領(lǐng)域的應(yīng)用。
展望未來：首先，可進一步拓展對其他相關(guān)主體的分析，比如研究大型平臺企業(yè)參與監(jiān)管的過程。其次，可進一步完善有關(guān)不確定性的理論分析框架，通過更加清晰的指標闡明不確定性類型的劃分依據(jù)，并在本研究的基礎(chǔ)上分析某一個階段如果多種不確定性相互交織，會如何影響監(jiān)管機構(gòu)組織學(xué)習(xí)的過程和結(jié)果。第三，可以將本文提出的理論分析框架應(yīng)用到其他新興產(chǎn)業(yè)監(jiān)管領(lǐng)域進行檢驗和完善。
作者簡介
蔡澤洲（第一作者） 清華大學(xué)公共管理學(xué)院博士畢業(yè)生
薛瀾（通訊作者） 清華大學(xué)公共管理學(xué)院教授、蘇世民書院院長
論文來源
蔡澤洲、薛瀾*：《不確定性下新興產(chǎn)業(yè)監(jiān)管的組織學(xué)習(xí)——以中國電商平臺監(jiān)管為例》，《管理世界》，2024年第12期，第147—170頁。
供稿丨科研辦
